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        集團全面夯實內控基礎 積極防范合規風險

        閱讀次數:123     發布時間:2021-07-07

        為深入貫徹落實市國資委《成都市屬國有企業合規管理指引》等相關文件要求,奠定未來持牌經營合規基石,2021年以來,集團全方位夯實內部控制基礎,把合規管理融入集團經營發展中,在合規風險防范方面取得良好成效。

        一、加強黨建引領,鑄就合規之魂

        堅持黨的領導,是集團發展之魂,魂鑄才能基業長青。集團始終堅持黨領導集團發展的核心地位,充分發揮黨組織“把方向、管大局、保落實”的重要作用,將黨委會議事作為經營層和董事會審議重大事項的前置程序,把黨的領導融入到公司治理環節,把集團黨組織內嵌至公司治理結構,形成各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的公司治理機制,以高質量的黨建引領高質量的發展,確保集團合規管理方向精準。

        二、完善管理機制,健全合規之體

        合規管理機制,是集團發展之體,體魄才能行穩致遠。集團始終堅持完善集團合規風險管理機制,形成董事會決策、經營層執行、風險管理部日常管理、其他各部門嚴守執行、審計部審計監督的內部合規風險管理機制,以集團《合規管理辦法》等制度為抓手,明確職責劃分,層層落實責任。同時建立以合規審查機制、合同的線上雙審機制、業務部門合規自查機制、合規咨詢機制等為核心的合規管理日常運營機制,確保集團合規管理執行有力。

        三、培育合規文化,凝聚合規之力

        合規文化培育,是集團發展之力,力聚才能有的放矢。集團始終堅持“文化興企”,將合規文化作為企業文化的重要組成部分,形成了具有交子金控基因的合規文化體系:集團黨委會不定期研究法治建設、集團領導班子成員定期參加會前學法,集團風險管理部定期和不定期宣貫內控制度、發布風險警示案例、組織各部門各子公司開展合規管理培訓,并于今年組織全體員工簽訂《合規承諾書》,以自我承諾實現自我從業管控,在集團和各子公司內部形成依法合規、守法誠信的價值理念,確保集團合規文化根植于心。

        四、優化制度體系,夯實合規之根

        合規制度建設,是集團發展之根,根深才能枝繁葉茂。集團始終堅持對現有制度體系實行動態管理,定期指導和督促制度主責部門結合監管要求和業務實際,對各項制度進行及時新增和修訂。2021年上半年,集團新增制度10項,修訂制度24項,進一步形成了包含治理類、管控類、支撐類和監督類四個類別,決策管理、戰略管理、投資管理、資產管理、招標采購管理、風險合規管理、黨建工團管理等十六個領域的80項內部管理制度體系,確保集團內部管理及業務發展有章可循,操作合規,風險可控。

        五、重視風險評估,鋪就合規之道

        定期評估風險,是集團發展之道,道通才能砥礪前行。集團始終堅持把合規風險評估作為一項常態化重點工作,一是將印章管理、監管處罰、合同糾紛、法律訴訟等合規風險指標納入集團全面風險管理指標體系并按季監測,對于指標監測閾值出現異常的部門及子公司,要求其及時制定行動方案,化解風險。二是通過年度合規管理報告對合規風險開展整體評估,對重大或反復出現的合規風險和違規問題,深入查找根源,持續改進。三是聘請專業中介機構開展子公司內控體系評價,查找內控缺陷,形成整改方案,確保集團合規風險管理定期“回頭看”。

        六、強化激勵約束,打造合規之尺

        明晰激勵約束,是集團管理之尺,尺準才能賞罰分明。集團始終堅持完善集團合規激勵約束相關機制,一是每年通過簽訂依法治企目標責任書的方式,向各子公司下達合規管理目標,考核結果納入子公司績效管理。二是持續建立健全《違規經營投資責任追究辦法》等相關責任追究制度,確??己思s束充分發揮引導全員依法守紀的正向導向作用。

        恪守合規,方行長遠。集團將繼續以高標準的合規要求作為集團發展之本,繼續深化國企改革轉型,不斷提高市場經營能力和金融主業綜合實力,為西部金融中心建設貢獻金融力量。

         


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